İdare Hukuku Açısından Sermaye Piyasası Meltem Kutlu Gürsel - Kitap
İdare Hukuku Açısından

Sermaye Piyasası

1. Baskı, 
Şubat 2016
Kitabın Detayları
Dili:
Türkçe
Ebat:
17x25
Sayfa:
432
Barkod:
9789750235825
Kapak Türü:
Ciltli
Yayınevi:
Seçkin Yayıncılık
Kitabın Fiyatı:
830,00₺
İndirimli (%52):
395,00₺
24 saat içerisinde temin edilir.
Kitabın Açıklaması
İdare Hukuku Açısından Sermaye Piyasası kitabı, doktora yapmakta olan genç araştırmacıların, doktora programındaki “sermaye piyasasına idare hukuku yaklaşımı” dersimde hazırladıkları seminer çalışmalarından oluşmaktadır.
Kara Avrupası ülkelerinde ve Türkiye’de kamu hukuku ve özel hukuk ayrımının varlığı, hukuk fakültelerindeki eğitimde ve lisansüstü çalışmalarda sermaye piyasası gibi bağımsız idari otoritelerin düzenlediği piyasalarla ilgili konuların araştırılması için hem kamu hukuku hem de özel hukuk alanında uzmanlık bilgisi gerektirmektedir. Ticaret hukukçuları, idare hukuku alanına; idare hukukçuları ticaret hukuku alanına bilimsel etik gereği girmek istemese de, bağımsız idari otoritelerin düzenlediği piyasalar konusunda ortak çalışma üretmek zorunluluğu doğmaktadır.
Bu kitap, sermaye piyasasına idare hukuku açısından katkı sağlamayı amaçlamaktadır. Özel hukukçuların katkılarını beklemekteyiz. Çünkü sermaye piyasası, özel hukuk ve kamu hukuku uzmanlarının ortak çalışmaları ile gelişebilir.
Kitabın Konu Başlıkları
.
İdare Hukuku Açısından Yeni Sermaye Piyasası Kanununun Değerlendirilmesi, Arş. Gör. Cemal BAŞAR
.
Sermaye Piyasası Kurulu'nun Yapısı, Görev ve Yetkileri, Emre TAN
.
Sermaye Piyasası Hukukunda Kamuyu Aydınlatma İlkesi, Arş. Gör. Ege OKAKIN
.
Sermaye Piyasası Kurulu'nun Denetim Yetkisi, Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY
.
Sermaye Piyasası Kurulu Kararlarının Hukuki Niteliği ve Yargısal Denetimi, Emre TAN
.
Fransa'da Sermaye Piyasası Kurulu: Autorite Des Marches Financiers (AMF), Arş. Gör. Ege OKAKIN
.
Borsa İstanbul, Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY
.
Sermaye Piyasasında Yatırımcının Korunması ve Yatırımcı Tazmin Merkezi'nin Hukuki Yapısı, Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI
.
Sermaye Piyasası Araçları ve Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı, Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ
.
Sermaye Piyasası Kanununda Yer Alan Suçlar, M. Yiğit BEZCİ
.
Borsa Uyuşmazlıkları, M. Yiğit BEZCİ
.
Sermaye Piyasası Kurulunun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisi ve Bu Yetkinin "Ne Bis İn İdem" İlkesi Bakımından Değerlendirilmesi, Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ
.
Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim, Ercan ŞAMLIOĞLU
.
Merkezi Kayıt Kuruluşu, Ercan ŞAMLIOĞLU
.
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği, Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI
Yorumlar
Kitabın İçindekileri
Önsöz 
5
Kısaltmalar Listesi 
25
İdare Hukuku Açısından 
Yeni Sermaye Piyasası Kanunu'nun Değerlendirilmesi 
Arş. Gör. Cemal BAŞAR 
GİRİŞ 
29
I. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN KURUMSAL YAPISINA ETKİSİNİN DEĞERLENDİRİLMESİ 
30
A. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu'nun Özerkliği Bakımından Değerlendirilmesi 
30
1. İdari Özerklik Açısından Değerlendirme 
31
2. Mali Özerklik Açısından Değerlendirme 
32
B. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu'nun Yapısı, Oluşumu ve Çalışma Esasları Bakımından Değerlendirilmesi 
34
1. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu'nun Yapısı Bakımından Değerlendirilmesi 
34
2. Yeni Yasanın Kurul Başkanı ile Üyelerinin Atanmaları Bakımından Değerlendirilmesi 
36
3. Yeni Yasanın Kurul Başkanı ile Üyelerinin Görev Süreleri ve Yasakları Bakımından Değerlendirilmesi 
37
4. Yeni Yasanın Kurulun Çalışma Esasları Bakımından Değerlendirilmesi 
40
C. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurul Üyeliği Sona Erenlerin Eski Görevlerine Dönmeleri Bakımından Değerlendirilmesi 
41
II. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İŞLEMLERİNE ETKİSİNİN DEĞERLENDİRİLMESİ 
42
III. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN KOLLUK YETKİSİNE ETKİSİNİN DEĞERLENDİRİLMESİ 
43
A. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu’nun İzin ve Bildirim Yetkisi Bakımından Değerlendirilmesi 
43
B. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu’nun İzleme ve Denetleme Yetkisi Bakımından Değerlendirilmesi 
45
IV. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İDARİ PARA CEZASI VERME YETKİSİ BAKIMINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ 
48
V. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İŞLEMLERİNİN YARGISAL DENETİMİ BAKIMINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ 
53
SONUÇ 
55
Sermaye Piyasası Kurulu'nun 
Yapısı, Görev ve Yetkileri 
Emre TAN 
GİRİŞ 
57
I. SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN YAPISI 
57
A. Niteliği 
58
1. Kamu Tüzel Kişiliği 
58
2. Özerkliği 
60
a. İdari Özerklik 
60
b. Mali Özerklik 
61
3. Personeli 
62
4. Malları 
62
5. Kurum–Kurul Ayrımı 
62
B. Teşkilatı 
70
1. Başkan ve Üyeler 
70
2. İkinci Başkan 
73
3. Başkan Vekili 
73
4. Başkan Yardımcıları 
73
5. Kurul Personeli 
74
6. Hizmet Birimleri 
75
7. Kurul Karar Organı 
76
II. SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN GÖREV VE YETKİLERİ 
77
A. Düzenleme Yapma Yetkisi 
77
B. Denetleme Yapma Yetkisi 
79
C. Yaptırım Uygulama Yetkisi 
80
1. Tedbirler 
81
2. İdari Para Cezaları 
81
D. Diğer Kurum Ve Kuruluşlarla İlişkiler Yönünden Görev ve Yetkileri 
82
E. Diğer Görev ve Yetkileri 
82
SONUÇ 
83
Sermaye Piyasası Hukukunda 
Kamuyu Aydınlatma İlkesi 
Arş. Gör. Ege OKAKIN 
GİRİŞ 
85
I. KAMUYU AYDINLATMA İLKESİNİN TANIMI, KAPSAMI VE ÖZELLİKLERİ 
87
A. Tanımı ve Özellikleri 
87
B. Kamuyu Aydınlatma İlkesinin Kapsamı, Araçları 
88
II. KAMUYU AYDINLATMA İLKESİNİN ORTAYA ÇIKIŞI 
91
A. Tarihsel Süreç 
91
B. İlkenin Gerekçesi, Amacı, İşlevleri 
93
III. KAMUYU AYDINLATMA İLKESİNİN DÜZENLENMESİ 
94
A. 6102 Sayılı Türk Ticaret Kanunu ve Bilgi Alma Hakkı 
95
B. 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Sisteminde Kamuyu Aydınlatma İlkesi 
96
1. Sermaye Piyasası Kanununda Genel Olarak Kamuyu Aydınlatma İlkesi 
96
2. İzahname ve Onaylanması 
98
3. Kamuyu Aydınlatma Yükümlülüğünün İhlali 
99
a. Kamuyu Aydınlatma Belgelerinden Doğan Sorumluluk 
99
b. Sermaye Piyasası Kurulu'nun Kamuyu Aydınlatma İlkesi Bağlamında Yetkileri 
100
SONUÇ 
103
Sermaye Piyasası Kurulu'nun 
Denetim Yetkisi 
Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY 
GİRİŞ 
105
I. BAĞIMSIZ İDARİ OTORİTELERİN PİYASALAR ÜZERİNDEKİ DENETİM FONKSİYONU VE SERMAYE PİYASASINDA DENETİMİN ÖZELLİKLERİ 
106
A. Genel Olarak Bağımsız İdari Otoritelerin Denetim Yetkisi 
106
II. SPK'NIN DENETİM YETKİSİNİN AMACI, KAPSAMI, NİTELİĞİ 
108
A. SPK'nın Denetiminin Amacı 
108
B. SPK'nın Denetiminin Kapsamı 
108
1. SPK Denetiminin Kişi, Kurum ve Kuruluşlar Bakımından Kapsamı 
108
2. SPK Denetiminin İşlem ve Faaliyetler Bakımından Kapsamı 
109
3. Sermaye Piyasası Faaliyetleri 
109
C. SPK'nın Denetim Faaliyetlerinin Niteliği 
111
III. SPK'NIN DENETİM USULÜ 
112
A. Denetim Usulünün Hukuki Düzenlemesi 
112
B. Denetim Yetkisini Kullanacaklar 
112
C. Denetimden Sorumlu Hizmet Birimi 
113
D. Denetime Başlama 
113
E. Denetim Faaliyetini Yerine Getiren Meslek Personelinin Yetki ve Yükümlülükleri 
114
1. Kurul Denetim Uzmanlarının Yetkileri 
114
a. Olağan Denetim Yetkileri 
114
b. Arama Yetkisi 
115
2. Kurul Denetim Uzmanlarının Yükümlülükleri 
115
F. Denetim Faaliyetlerinde İlgililerin Yükümlülükleri 
116
G. Denetimin Sonuçlandırılması 
117
IV. SPK'NIN DENETİM SONUÇLARI ÜZERİNE YAPABİLECEĞİ İŞLEMLER VE "DENETİM FAALİYETLERİNİN" YARGISAL DENETİMİ 
118
A. SPK'nın Denetim Sonucu Alacağı Kararları 
118
1. İdari Tedbirler Alma 
118
2. İdari Para Cezası Uygulama 
119
3. Suç Duyurusunda Bulunma 
119
B. SPK'nın Denetim Faaliyetlerinin Yargısal Denetimi 
119
SONUÇ 
120
Sermaye Piyasası Kurulu Kararlarının 
Hukuki Niteliği ve Yargısal Denetimi 
Emre TAN 
GİRİŞ 
123
I. SERMAYE PİYASASI KURULU İŞLEMLERİNİN HUKUKİ NİTELİĞİ 
123
B. Kurulun Düzenleyici İşlemleri 
129
C. Kurulun Birel İşlemleri 
130
D. Kurul İşlemlerinin Hukuki Niteliği 
131
II. SERMAYE PİYASASI KURULU KARARLARININ YARGISAL DENETİMİ 
132
A. Genel Olarak 
132
B. BİO'ların Yargısal Denetimi 
133
C. SPK Kararlarının Yargısal Denetiminin Sınırı 
135
D. SPK Kararlarının Yargısal Denetimi 
138
1. İlk İnceleme Açısından 
138
a. Görevli Yargı Yeri 
138
i. Düzenleyici İşlemler Açısından 
139
ii. Birel İşlemler Açısından 
139
b. İhtisaslaşma 
140
c. Yetkili Mahkeme 
141
d. İdari Merci Tecavüzü 
142
e. Ehliyet 
142
f. İdari Davaya Konu Olabilecek Kesin ve Yürütülebilir İşlem 
143
g. Süre 
144
h. Husumet 
147
i. Dava Dilekçesinin Düzenlenmesi 
147
E. Esas Açısından 
148
SONUÇ 
153
Fransa'da Sermaye Piyasası Kurulu: 
Autorite Des Marches Financiers (AMF) 
Arş. Gör. Ege OKAKIN 
GİRİŞ 
155
I. AMF'YE GENEL BAKIŞ 
156
II. KURUMSAL YAPI: AMF'NİN ORGANLARI 
158
A. Kurul 
159
B. Yaptırım Komisyonu 
162
III. AMF'NİN FAALİYETLERİ: GÖREV VE YETKİLER 
166
A. Düzenleme Yetkisi 
166
B. İzin Verme Yetkisi 
166
C. Gözetim (İzleme) Görevi 
167
D. Soruşturma Yürütme ve Denetleme Görevi 
167
E. Yaptırım Gücü 
169
F. Bilgilendirme ve Uzlaştırma Görevi 
169
IV. AMF KARARLARININ YARGISAL DENETİMİ VE BU DENETİMİN NON BIS IN IDEM İLKESİ AÇISINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ 
170
SONUÇ 
174
Borsa İstanbul 
Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY 
GİRİŞ 
175
I. BORSA KAVRAMI, BORSA KAVRAMININ HUKUKİ NİTELİĞİNDEKİ DEĞİŞİM, BORSA TÜRLERİ VE MENKUL KIYMETLER BORSALARI 
176
A. Borsa Kavramı 
176
B. Hukukî Çerçevesiyle Borsa Kavramı ve Borsa Kavramındaki Değişim 
177
C. Borsa Türleri ve Menkul Kıymetler Borsası 
181
II. BORSA İSTANBUL'UN KURULUŞU, ORTAKLIK YAPISI, TEŞKİLATI VE FAALİYETLERİ 
182
A. Borsa İstanbul'un Kuruluşu 
182
B. Borsa İstanbul'un Kuruluş Amacı 
183
C. Borsa İstanbul'un Sermayesi ve Pay Sahipleri 
183
D. Borsa İstanbul'un Yapısı 
186
1. Tüzelkişiliği 
186
2. Organları 
189
a. Genel Kurul 
189
b. Yönetim Kurulu 
190
c. Komiteler 
192
d. Genel Müdür 
192
3. Personelin Hukuki Statüsü 
193
III. BORSA İSTANBUL'UN FAALİYETLERİ 
194
A. Borsada İşlem Yapma Yetkisi Verilmesi 
196
B. Kota Alınma ve Kottan Çıkarılma 
197
1. Kota Alınma 
197
2. Kottan Çıkarma 
197
C. Emirlerin İletilmesi ve Eşleştirilmesi 
198
D. Gerçekleşen İşlemlere İlişkin Yükümlülükler 
198
E. Piyasaların, Pazarların, Platformların ve Sistemlerin Oluşturulması, İşletimi ve Yönetimi 
199
F. Denetim ve Gözetim 
199
H. Uyuşmazlıkların Çözülmesi 
200
I. Disiplin Düzenlemelerinin Yürütülmesi 
201
IV. BORSA İSTANBUL'UN SPK İLE HUKUKİ İLİŞKİSİ VE KARARLARININ YARGISAL DENETİMİ 
201
A. Borsa İstanbul'un SPK İle İlişkisinin Hukuki Niteliği 
201
B. Borsa İstanbul'un Kararlarının Yargısal Denetimi 
203
SONUÇ 
204
Sermaye Piyasasında Yatırımcının 
Korunması ve Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Hukuki Yapısı 
Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI 
GİRİŞ 
207
I. SERMAYE PİYASASINDA YATIRIMCI KAVRAMI VE KORUNMASI 
208
A. Sermaye Piyasasında Yatırımcı Kavramı 
208
B. Sermaye Piyasasında Rol Alan Yatırımcının Korunması 
210
1. Sermaye Piyasasında Yatırımcının Korunma Sebepleri 
210
2. Yatırımcının Korunmasını Açıklayan İlkeler 
214
a. Liyakat İlkesi 
214
b. Kamuyu Aydınlatma İlkesi 
215
3. Türk Hukuku'nda Sermaye Piyasasında Yatırımcının Korunmasına İlişkin Düzenlemeler 
217
a. Sermaye Piyasası Kanunu ve İlgili Tebliğler 
217
b. Diğer Düzenlemeler 
220
II. YATIRIMCI TAZMİN MERKEZİ 
221
A. Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Hukuki Yapısı ve İdari Teşkilattaki Yeri 
221
B. Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Görev ve Yetkileri 
225
1. Tazmin Süreci 
226
2. Tedrici Tasfiye Süreci 
228
3. Yatırımcı Tazmin Merkezi’ne İntikal Eden Sermaye Piyasası Araçlarının Hesaba Geçirilmesi ve Satışı 
230
4. Genel Kurul Yetkilerinin Yürütülmesi 
232
5. Özel Fon'un İdaresi ve Temsili 
233
C. Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin İdari İşlem ve Eylemlerinin Yargısal Denetimi 
234
SONUÇ 
237
Sermaye Piyasası Araçları ve 
Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı 
Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ 
GİRİŞ 
239
I. SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI 
240
A. Sermaye Piyasası Aracı Kavramı 
240
B. Sermaye Piyasası Araçları 
241
1. Menkul Kıymetler 
241
a. Paylar 
242
b. Pay Benzeri Diğer Kıymetler 
243
c. Borçlanma Araçları 
243
ca. Tahviller 
243
cb. Paya Dönüştürülebilir Tahvil (PDT) 
244
cc. Değiştirilebilir Tahvil (DET) 
244
cd. Bono 
244
ce. Kıymetli Maden Bonoları 
244
d. Yatırım Kuruluşu Varantları ve Sertifikaları 
244
e. Ortaklık Varantları 
245
f. Gayrimenkul Sertifikaları 
245
g. Varlığa veya İpoteğe Dayalı Menkul Kıymetler (VİDMK) 
245
h. Kira Sertifikaları 
245
ı. Depo Sertifikaları 
246
i. Yabancı Sermaye Piyasası Araçları 
246
2. Türev Araçlar 
246
3. Yatırım Sözleşmeleri ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları 
247
C. Sermaye Piyasası Araçlarının Kaydileştirilmesi 
248
II. SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ İHRACI 
249
A. İhraç ve Halka Arz Kavramları 
249
B. Sermaye Piyasası Araçlarının Halka Arz Edilmek Suretiyle İhracı 
250
1. İzahname Hazırlama Yükümlülüğü 
250
2. İzahnamenin Onaylanması 
251
C. Sermaye Piyasası Araçlarının Halka Arz Edilmeksizin İhracı 
252
D. Sermaye Piyasası Araçlarının Satışına İlişkin Genel Esaslar 
253
SONUÇ 
254
Sermaye Piyasası Kanununda Yer Alan Suçlar 
M. Yiğit BEZCİ 
GİRİŞ 
257
I. GENEL AÇIKLAMALAR 
258
II. BİLGİ SUİSTİMALİ SUÇU 
259
A. Genel Olarak 
259
B. Suçla Korunan Hukuki Değer 
261
C. Suçun Maddi Unsuru 
262
D. Suçun Manevi Unsuru 
264
E. Hukuka Aykırılık Unsuru 
264
F. Yaptırım 
265
III. PİYASA DOLANDIRICILIĞI SUÇU 
266
A. Genel Olarak 
266
B. Suçla Korunan Hukuki Değer 
268
C. İşleme Dayalı Piyasa Dolandırıcılığı Suçu 
269
1. Genel Olarak 
269
2. Maddi Unsurlar 
270
3. Suçun Manevi Unsuru 
273
4. Hukuka Aykırılık Unsuru 
273
5. Etkin Pişmanlık 
274
6. Yaptırım 
276
D. Bilgiye Dayalı Piyasa Dolandırıcılığı Suçu 
277
1. Genel Olarak 
277
2. Maddi Unsurlar 
278
3. Suçun Manevi Unsuru 
281
4. Hukuka Aykırılık Unsuru 
282
5. Yaptırım 
283
IV. USULSÜZ HALKA ARZ VE İZİNSİZ SERMAYE PİYASASI 
FAALİYETİ SUÇU 
284
A. Genel Olarak 
284
B. Suçla Korunan Hukuki Değer 
285
C. Suçun Maddi Unsuru 
285
D. Suçun Manevi Unsuru 
286
E. Hukuka Aykırılık Unsuru 
286
F. Yaptırım 
286
V. GÜVENİ KÖTÜYE KULLANMA VE SAHTECİLİK 
286
A. Genel Olarak 
286
B. Güveni Kötüye Kullanma Suçu (SPKn. m.110/1,3) 
287
1. Genel Olarak 
287
2. Suçla Korunan Hukuki Değer 
289
3. Suçun Maddi Unsuru 
289
a. Özel Güveni Kötüye Kullanma Suçu Bakımından (SPKn. m110/1–a) 
289
b. Örtülü Kazanç Aktarımı Suçu Bakımından (SPKn. m110/1–b,c) 
291
4. Suçun Manevi Unsuru 
292
5. Hukuka Aykırılık Unsuru 
293
6. Etkin Pişmanlık 
293
7. Yaptırım 
294
C. Sahtecilik Suçu (SPKn. m.110/2) 
294
1. Genel Olarak 
294
2. Suçla Korunan Hukuki Değer 
295
3. Suçun Maddi Unsuru 
295
4. Suçun Manevi Unsuru 
295
5. Hukuka Aykırılık Unsur 
295
6. Yaptırım 
296
VI. BİLGİ VE BELGE VERMEME, DENETİMİN ENGELLENMESİ SUÇU 
296
A. Genel Olarak 
296
B. Suçla Korunan Hukuki Değer 
297
C. Suçun Maddi Unsuru 
297
D. Suçun Manevi Unsuru 
298
E. Hukuka Aykırılık Unsuru 
298
F. Yaptırım 
299
VII. YASAL BELGELERDE, MUHASEBE KAYITLARINDA VE FİNANSAL TABLO VE RAPORLARDA USULSÜZLÜK SUÇU 
299
A. Genel Olarak 
299
B. Suçla Korunan Hukuki Değer 
301
C. Suçun Maddi Unsuru 
301
D. Suçun Manevi Unsuru 
302
E. Hukuka Aykırılık Unsuru 
302
F. Yaptırım 
302
VIII. SIR SAKLAMA YÜKÜMLÜLÜĞÜNÜN İHLALİ 
302
A. Genel Olarak 
302
B. Suçla Korunan Hukuki Değer 
303
C. Suçun Maddi Unsuru 
303
D. Suçun Manevi Unsuru 
304
E. Hukuka Aykırılık Unsuru 
304
F. Yaptırım 
304
IX. SPK'DA YER ALAN SUÇLARIN SORUŞTURMA USULÜ 
304
SONUÇ 
305
Borsa Uyuşmazlıkları 
M. Yiğit BEZCİ 
GİRİŞ 
307
I. BORSA UYUŞMAZLIĞI KAVRAMI VE UYUŞMAZLIK KONULARI 
308
A. Borsa Uyuşmazlığı Kavramı 
308
B. Uyuşmazlık Konuları 
309
II. BORSA UYUŞMAZLIKLARININ İDARİ YÖNDEN ÇÖZÜMLENMESİ 
310
A. Uyuşmazlıkların Çözüm Yeri 
310
B. Uyuşmazlık Başvurusu 
312
C. Borsa Uyuşmazlığının İncelenmesi Usulü ve Karar 
313
1. İlk İnceleme 
313
2. Rapor Hazırlanması ve İnceleme 
313
3. Şikayetten Vazgeçme, Sulh Olma, Adli Yargıya Müracaat 
314
D. Uyuşmazlık Hakkında Verilen Karara İtiraz 
314
III. UYUŞMAZLIK KOMİTESİ VE GÖREVLERİ 
315
IV. UYUŞMAZLIKLARI ÇÖZEN MERCİİN BAĞIMSIZLIĞININ İRDELENMESİ 
316
SONUÇ 
317
Sermaye Piyasası Kurulu'nun 
İdari Para Cezası Uygulama Yetkisi ve Bu Yetkinin 
"Ne Bis İn İdem" İlkesi Bakımından Değerlendirilmesi 
Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ 
GİRİŞ 
319
I. SERMAYE PİYASASI KURULUNUN İDARİ PARA CEZASI UYGULAMA YETKİSİ 
320
A. Genel Olarak 
320
B. İdari Ceza–Adli Ceza Farkı 
321
C. Sermaye Piyasası Kanununda Öngörülen İdari Para Cezası Yaptırımı 
322
1. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezası Yaptırımının Hukuki Niteliği 
322
2. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezası Gerektiren Fiiller 
322
3. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezaları Bakımından Yetki Sorunu 
324
4. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezalarının Uygulanmasında Genel Esaslar 
326
5. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezalarının Yargısal Denetimi 
327
II. SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İDARİ PARA CEZASI UYGULAMA YETKİSİNİN NE BİS İN İDEM İLKESİ BAKIMINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ 
328
A. Sermaye Piyasası Kurulu'nun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisinin Ne Bis İn İdem İlkesinin Unsurları Bakımından Değerlendirilmesi 
328
1. Kişinin Aynılığı (Aynı Kişi) 
328
2. Fiilin Aynılığı (Aynı Fiil) 
328
B. Sermaye Piyasası Kurulu'nun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisinin Uluslararası Hukuk Açısından Doğurabileceği Sorunlar 
333
C. Sermaye Piyasası Kurulu'nun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisinin Uygulamada Ne Bis İn İdem İlkesi Bakımından Doğurabileceği Sorunlar ve Çözüm Önerileri 
334
SONUÇ 
335
Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim 
Ercan ŞAMLIOĞLU 
GİRİŞ 
337
I. BAĞIMSIZ DENETİM KAVRAMI VE GELİŞİM SÜRECİ 
338
A. Bağımsız Denetim Kavramı 
338
B. Bağımsız Denetimin Dayanağını Oluşturan Temel İlkeler 
339
C. Bağımsız Denetimle Amaçlanan Faydalar 
340
D. Dünyada Bağımsız Denetimin Gelişim Süreci 
340
E. Ülkemizde Bağımsız Denetimin Gelişim Süreci 
341
II. BAĞIMSIZ DENETİME TABİ İŞLETMELER VE DENETİM SÜRECİ 
343
A. Genel Olarak 
343
B. Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler 
344
1. Genel Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler 
344
2. Özel Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler 
344
3. Sınırlı Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler 
345
C. Bağımsız Denetim Faaliyetinde Bulunma Koşulları 
345
1. Bağımsız Denetim Kuruluşuna İlişkin Koşullar 
345
2. Yönetici ve Bağımsız Denetçilere İlişkin Koşullar 
346
D. Denetim Kuruluşları ve Denetçilerin Tabi Oldukları Etik Kurallar ve Yükümlülükleri 
346
1. Mesleki Şüphecilik ve Bağımsızlık 
347
2. Mesleki Özen ve Titizlik 
348
3. Ticaret ve Mesleğe Aykırı Faaliyet Yasağı 
348
5. Sır Saklama Yükümlülüğü 
348
6. Sermaye Piyasası Kurulu'na Bilgi Verme Yükümlülüğü 
349
E. Bağımsız Denetim Süreci 
349
1. Sözleşmenin Kurulması 
350
2. Finansal Tabloların Analizi ve Denetim Kanıtlarının Toplanması 
350
3. Raporun Düzenlenmesi ve Rapor Türleri 
351
a. Olumlu Görüş Raporu 
352
b. Şartlı Görüş Raporu 
352
c. Olumsuz Görüş Raporu 
352
d. Görüş Bildirmekten Kaçınılan Rapor 
353
4. Genel Kurula Katılma 
354
5. Raporun Kesinleşmesi ve İlanı 
354
III. RAPOR SONRASI İŞLEMLER VE BAĞIMSIZ DENETİM YETKİSİNİN İDARE HUKUKU AÇISINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ 
354
A. Genel Olarak 
354
B. Denetlenen İşletmenin Hak ve Yükümlülükleri 
355
C. Sermaye Piyasası Kurulu'nun Görev ve Yetkileri 
356
D. Bağımsız Denetim Kuruluşlarının İdare Hukuku Açısından Değerlendirilmesi 
358
SONUÇ 
360
Merkezi Kayıt Kuruluşu 
Ercan ŞAMLIOĞLU 
GİRİŞ 
363
I. KAYDİLEŞTİRME KAVRAMI VE ÜLKEMİZDE UYGULANAN KAYDİ SİSTEMİN GENEL ÖZELLİKLERİ 
363
A. Kaydileştirme Kavramı 
363
B. Kaydi Sistemin Sağladığı Avantajlar 
364
C. Kaydileştirme Sistemleri 
365
1. Kurucu Kayıt Sistemi 
365
2. Açıklayıcı Kayıt Sistemi 
365
D. Ülkemizde Uygulanan Kaydi Sistemin Başlıca Özellikleri 
366
1. Merkezi Saklama 
367
2. Açık Saklama 
367
3. Kaydi Saklama 
367
4. Müşteri İsmine Saklama 
368
5. Tam Kaydi Sistem 
368
II. MERKEZİ KAYIT KURULUŞUNUN YAPISI VE GÖREVLERİ 
369
A. Genel Olarak 
369
B. Kuruluşu 
371
C. Ortaklık Yapısı 
371
D. Organları ve Teşkilat Yapısı 
373
1. Genel Kurul 
374
2. Yönetim kurulu 
374
3. Denetim Kurulu 
375
4. Komiteler 
375
5. Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcıları 
376
E. Personel Yapısı 
377
F. Mali Yapısı 
377
G. Görevleri 
378
1. Kaydileştirme ve İzleme Görevi 
379
2. Merkezi Saklama Görevi 
380
H. Üyeleri 
381
İ. Hak Sahiplerinin Uğrayacağı Zararlardan Doğan Sorumluluğu 
382
1. Sorumluluğun Kapsamı 
382
2. Sorumluluğun Niteliği 
382
3. Görevli Mahkeme 
383
J. Denetimi 
384
III. MERKEZİ KAYIT KURULUŞU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU İLE İLİŞKİSİNİN VE HUKUKİ KİŞİLİĞİNİN İDARE HUKUKU AÇISINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ 
384
A. Genel Olarak 
384
B. Sermaye Piyasası Kurulu İle Olan İlişkisi 
384
C. Hukuki Kişiliği 
386
SONUÇ 
388
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği 
Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI 
GİRİŞ 
391
I. TÜRKİYE SERMAYE PİYASALARI BİRLİĞİ'NİN HUKUKİ ÇERÇEVESİ VE İDARİ TEŞKİLATTAKİ KONUMU 
392
C. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği'nin Organları ve Teşkilat Yapısı 
396
1. Genel Kurul 
396
2. Yönetim Kurulu 
397
3. Denetleme Kurulu 
398
D. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği Üyelerinin Nitelikleri 
399
E. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği'nin İdari Teşkilattaki Yeri 
402
II. TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI BİRLİĞİ'NİN GÖREV VE YETKİLERİ 
406
III. TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI BİRLİĞİ İŞLEM VE EYLEMLERİNİN YARGISAL DENETİMİ 
409
SONUÇ 
411
Kaynakça 
413
Kavramlar Dizini 
429
HakkımızdaUluslararası Yayınevi Belgesi2023 Kaynakça Dokümanı Kişisel Verilerin Korunması ÜyelikSiparişlerimİade Politikasıİletişim
 
Ana Sayfa
Kategori
Sipariş
Sepetim
Profil