1. Baskı,
Şubat 2016
Kitabın Detayları
Dili:
Türkçe
Ebat:
17x25
Sayfa Sayısı:
432
Kitabın Fiyatı:
710,00₺
İndirimli (%65):
248,00₺
Stoktan hemen gönderilir.
Kitabın Açıklaması
İdare Hukuku Açısından Sermaye Piyasası kitabı, doktora yapmakta olan genç araştırmacıların, doktora programındaki “sermaye piyasasına idare hukuku yaklaşımı” dersimde hazırladıkları seminer çalışmalarından oluşmaktadır.
Kara Avrupası ülkelerinde ve Türkiye’de kamu hukuku ve özel hukuk ayrımının varlığı, hukuk fakültelerindeki eğitimde ve lisansüstü çalışmalarda sermaye piyasası gibi bağımsız idari otoritelerin düzenlediği piyasalarla ilgili konuların araştırılması için hem kamu hukuku hem de özel hukuk alanında uzmanlık bilgisi gerektirmektedir. Ticaret hukukçuları, idare hukuku alanına; idare hukukçuları ticaret hukuku alanına bilimsel etik gereği girmek istemese de, bağımsız idari otoritelerin düzenlediği piyasalar konusunda ortak çalışma üretmek zorunluluğu doğmaktadır.
Bu kitap, sermaye piyasasına idare hukuku açısından katkı sağlamayı amaçlamaktadır. Özel hukukçuların katkılarını beklemekteyiz. Çünkü sermaye piyasası, özel hukuk ve kamu hukuku uzmanlarının ortak çalışmaları ile gelişebilir.
Kitabın Konu Başlıkları
İdare Hukuku Açısından Yeni Sermaye Piyasası Kanununun Değerlendirilmesi, Arş. Gör. Cemal BAŞAR
Sermaye Piyasası Kurulu'nun Yapısı, Görev ve Yetkileri, Emre TAN
Sermaye Piyasası Hukukunda Kamuyu Aydınlatma İlkesi, Arş. Gör. Ege OKAKIN
Sermaye Piyasası Kurulu'nun Denetim Yetkisi, Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY
Sermaye Piyasası Kurulu Kararlarının Hukuki Niteliği ve Yargısal Denetimi, Emre TAN
Fransa'da Sermaye Piyasası Kurulu: Autorite Des Marches Financiers (AMF), Arş. Gör. Ege OKAKIN
Borsa İstanbul, Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY
Sermaye Piyasasında Yatırımcının Korunması ve Yatırımcı Tazmin Merkezi'nin Hukuki Yapısı, Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI
Sermaye Piyasası Araçları ve Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı, Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ
Sermaye Piyasası Kanununda Yer Alan Suçlar, M. Yiğit BEZCİ
Borsa Uyuşmazlıkları, M. Yiğit BEZCİ
Sermaye Piyasası Kurulunun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisi ve Bu Yetkinin "Ne Bis İn İdem" İlkesi Bakımından Değerlendirilmesi, Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ
Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim, Ercan ŞAMLIOĞLU
Merkezi Kayıt Kuruluşu, Ercan ŞAMLIOĞLU
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği, Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI
Kitabın İçindekileri
Önsöz
5
Kısaltmalar Listesi
25
İdare Hukuku Açısından
Yeni Sermaye Piyasası Kanunu'nun Değerlendirilmesi
Arş. Gör. Cemal BAŞAR
GİRİŞ
29
I. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN KURUMSAL YAPISINA ETKİSİNİN DEĞERLENDİRİLMESİ
30
A. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu'nun Özerkliği Bakımından Değerlendirilmesi
30
1. İdari Özerklik Açısından Değerlendirme
31
2. Mali Özerklik Açısından Değerlendirme
32
B. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu'nun Yapısı, Oluşumu ve Çalışma Esasları Bakımından Değerlendirilmesi
34
1. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu'nun Yapısı Bakımından Değerlendirilmesi
34
2. Yeni Yasanın Kurul Başkanı ile Üyelerinin Atanmaları Bakımından Değerlendirilmesi
36
3. Yeni Yasanın Kurul Başkanı ile Üyelerinin Görev Süreleri ve Yasakları Bakımından Değerlendirilmesi
37
4. Yeni Yasanın Kurulun Çalışma Esasları Bakımından Değerlendirilmesi
40
C. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurul Üyeliği Sona Erenlerin Eski Görevlerine Dönmeleri Bakımından Değerlendirilmesi
41
II. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İŞLEMLERİNE ETKİSİNİN DEĞERLENDİRİLMESİ
42
III. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN KOLLUK YETKİSİNE ETKİSİNİN DEĞERLENDİRİLMESİ
43
A. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu’nun İzin ve Bildirim Yetkisi Bakımından Değerlendirilmesi
43
B. Yeni Yasanın Sermaye Piyasası Kurulu’nun İzleme ve Denetleme Yetkisi Bakımından Değerlendirilmesi
45
IV. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İDARİ PARA CEZASI VERME YETKİSİ BAKIMINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ
48
V. YENİ SERMAYE PİYASASI KANUNU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İŞLEMLERİNİN YARGISAL DENETİMİ BAKIMINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ
53
SONUÇ
55
Sermaye Piyasası Kurulu'nun
Yapısı, Görev ve Yetkileri
Emre TAN
GİRİŞ
57
I. SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN YAPISI
57
A. Niteliği
58
1. Kamu Tüzel Kişiliği
58
2. Özerkliği
60
a. İdari Özerklik
60
b. Mali Özerklik
61
3. Personeli
62
4. Malları
62
5. Kurum–Kurul Ayrımı
62
B. Teşkilatı
70
1. Başkan ve Üyeler
70
2. İkinci Başkan
73
3. Başkan Vekili
73
4. Başkan Yardımcıları
73
5. Kurul Personeli
74
6. Hizmet Birimleri
75
7. Kurul Karar Organı
76
II. SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN GÖREV VE YETKİLERİ
77
A. Düzenleme Yapma Yetkisi
77
B. Denetleme Yapma Yetkisi
79
C. Yaptırım Uygulama Yetkisi
80
1. Tedbirler
81
2. İdari Para Cezaları
81
D. Diğer Kurum Ve Kuruluşlarla İlişkiler Yönünden Görev ve Yetkileri
82
E. Diğer Görev ve Yetkileri
82
SONUÇ
83
Sermaye Piyasası Hukukunda
Kamuyu Aydınlatma İlkesi
Arş. Gör. Ege OKAKIN
GİRİŞ
85
I. KAMUYU AYDINLATMA İLKESİNİN TANIMI, KAPSAMI VE ÖZELLİKLERİ
87
A. Tanımı ve Özellikleri
87
B. Kamuyu Aydınlatma İlkesinin Kapsamı, Araçları
88
II. KAMUYU AYDINLATMA İLKESİNİN ORTAYA ÇIKIŞI
91
A. Tarihsel Süreç
91
B. İlkenin Gerekçesi, Amacı, İşlevleri
93
III. KAMUYU AYDINLATMA İLKESİNİN DÜZENLENMESİ
94
A. 6102 Sayılı Türk Ticaret Kanunu ve Bilgi Alma Hakkı
95
B. 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Sisteminde Kamuyu Aydınlatma İlkesi
96
1. Sermaye Piyasası Kanununda Genel Olarak Kamuyu Aydınlatma İlkesi
96
2. İzahname ve Onaylanması
98
3. Kamuyu Aydınlatma Yükümlülüğünün İhlali
99
a. Kamuyu Aydınlatma Belgelerinden Doğan Sorumluluk
99
b. Sermaye Piyasası Kurulu'nun Kamuyu Aydınlatma İlkesi Bağlamında Yetkileri
100
SONUÇ
103
Sermaye Piyasası Kurulu'nun
Denetim Yetkisi
Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY
GİRİŞ
105
I. BAĞIMSIZ İDARİ OTORİTELERİN PİYASALAR ÜZERİNDEKİ DENETİM FONKSİYONU VE SERMAYE PİYASASINDA DENETİMİN ÖZELLİKLERİ
106
A. Genel Olarak Bağımsız İdari Otoritelerin Denetim Yetkisi
106
II. SPK'NIN DENETİM YETKİSİNİN AMACI, KAPSAMI, NİTELİĞİ
108
A. SPK'nın Denetiminin Amacı
108
B. SPK'nın Denetiminin Kapsamı
108
1. SPK Denetiminin Kişi, Kurum ve Kuruluşlar Bakımından Kapsamı
108
2. SPK Denetiminin İşlem ve Faaliyetler Bakımından Kapsamı
109
3. Sermaye Piyasası Faaliyetleri
109
C. SPK'nın Denetim Faaliyetlerinin Niteliği
111
III. SPK'NIN DENETİM USULÜ
112
A. Denetim Usulünün Hukuki Düzenlemesi
112
B. Denetim Yetkisini Kullanacaklar
112
C. Denetimden Sorumlu Hizmet Birimi
113
D. Denetime Başlama
113
E. Denetim Faaliyetini Yerine Getiren Meslek Personelinin Yetki ve Yükümlülükleri
114
1. Kurul Denetim Uzmanlarının Yetkileri
114
a. Olağan Denetim Yetkileri
114
b. Arama Yetkisi
115
2. Kurul Denetim Uzmanlarının Yükümlülükleri
115
F. Denetim Faaliyetlerinde İlgililerin Yükümlülükleri
116
G. Denetimin Sonuçlandırılması
117
IV. SPK'NIN DENETİM SONUÇLARI ÜZERİNE YAPABİLECEĞİ İŞLEMLER VE "DENETİM FAALİYETLERİNİN" YARGISAL DENETİMİ
118
A. SPK'nın Denetim Sonucu Alacağı Kararları
118
1. İdari Tedbirler Alma
118
2. İdari Para Cezası Uygulama
119
3. Suç Duyurusunda Bulunma
119
B. SPK'nın Denetim Faaliyetlerinin Yargısal Denetimi
119
SONUÇ
120
Sermaye Piyasası Kurulu Kararlarının
Hukuki Niteliği ve Yargısal Denetimi
Emre TAN
GİRİŞ
123
I. SERMAYE PİYASASI KURULU İŞLEMLERİNİN HUKUKİ NİTELİĞİ
123
B. Kurulun Düzenleyici İşlemleri
129
C. Kurulun Birel İşlemleri
130
D. Kurul İşlemlerinin Hukuki Niteliği
131
II. SERMAYE PİYASASI KURULU KARARLARININ YARGISAL DENETİMİ
132
A. Genel Olarak
132
B. BİO'ların Yargısal Denetimi
133
C. SPK Kararlarının Yargısal Denetiminin Sınırı
135
D. SPK Kararlarının Yargısal Denetimi
138
1. İlk İnceleme Açısından
138
a. Görevli Yargı Yeri
138
i. Düzenleyici İşlemler Açısından
139
ii. Birel İşlemler Açısından
139
b. İhtisaslaşma
140
c. Yetkili Mahkeme
141
d. İdari Merci Tecavüzü
142
e. Ehliyet
142
f. İdari Davaya Konu Olabilecek Kesin ve Yürütülebilir İşlem
143
g. Süre
144
h. Husumet
147
i. Dava Dilekçesinin Düzenlenmesi
147
E. Esas Açısından
148
SONUÇ
153
Fransa'da Sermaye Piyasası Kurulu:
Autorite Des Marches Financiers (AMF)
Arş. Gör. Ege OKAKIN
GİRİŞ
155
I. AMF'YE GENEL BAKIŞ
156
II. KURUMSAL YAPI: AMF'NİN ORGANLARI
158
A. Kurul
159
B. Yaptırım Komisyonu
162
III. AMF'NİN FAALİYETLERİ: GÖREV VE YETKİLER
166
A. Düzenleme Yetkisi
166
B. İzin Verme Yetkisi
166
C. Gözetim (İzleme) Görevi
167
D. Soruşturma Yürütme ve Denetleme Görevi
167
E. Yaptırım Gücü
169
F. Bilgilendirme ve Uzlaştırma Görevi
169
IV. AMF KARARLARININ YARGISAL DENETİMİ VE BU DENETİMİN NON BIS IN IDEM İLKESİ AÇISINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ
170
SONUÇ
174
Borsa İstanbul
Arş. Gör. Ezgi AVCIOĞLU AKSOY
GİRİŞ
175
I. BORSA KAVRAMI, BORSA KAVRAMININ HUKUKİ NİTELİĞİNDEKİ DEĞİŞİM, BORSA TÜRLERİ VE MENKUL KIYMETLER BORSALARI
176
A. Borsa Kavramı
176
B. Hukukî Çerçevesiyle Borsa Kavramı ve Borsa Kavramındaki Değişim
177
C. Borsa Türleri ve Menkul Kıymetler Borsası
181
II. BORSA İSTANBUL'UN KURULUŞU, ORTAKLIK YAPISI, TEŞKİLATI VE FAALİYETLERİ
182
A. Borsa İstanbul'un Kuruluşu
182
B. Borsa İstanbul'un Kuruluş Amacı
183
C. Borsa İstanbul'un Sermayesi ve Pay Sahipleri
183
D. Borsa İstanbul'un Yapısı
186
1. Tüzelkişiliği
186
2. Organları
189
a. Genel Kurul
189
b. Yönetim Kurulu
190
c. Komiteler
192
d. Genel Müdür
192
3. Personelin Hukuki Statüsü
193
III. BORSA İSTANBUL'UN FAALİYETLERİ
194
A. Borsada İşlem Yapma Yetkisi Verilmesi
196
B. Kota Alınma ve Kottan Çıkarılma
197
1. Kota Alınma
197
2. Kottan Çıkarma
197
C. Emirlerin İletilmesi ve Eşleştirilmesi
198
D. Gerçekleşen İşlemlere İlişkin Yükümlülükler
198
E. Piyasaların, Pazarların, Platformların ve Sistemlerin Oluşturulması, İşletimi ve Yönetimi
199
F. Denetim ve Gözetim
199
H. Uyuşmazlıkların Çözülmesi
200
I. Disiplin Düzenlemelerinin Yürütülmesi
201
IV. BORSA İSTANBUL'UN SPK İLE HUKUKİ İLİŞKİSİ VE KARARLARININ YARGISAL DENETİMİ
201
A. Borsa İstanbul'un SPK İle İlişkisinin Hukuki Niteliği
201
B. Borsa İstanbul'un Kararlarının Yargısal Denetimi
203
SONUÇ
204
Sermaye Piyasasında Yatırımcının
Korunması ve Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Hukuki Yapısı
Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI
GİRİŞ
207
I. SERMAYE PİYASASINDA YATIRIMCI KAVRAMI VE KORUNMASI
208
A. Sermaye Piyasasında Yatırımcı Kavramı
208
B. Sermaye Piyasasında Rol Alan Yatırımcının Korunması
210
1. Sermaye Piyasasında Yatırımcının Korunma Sebepleri
210
2. Yatırımcının Korunmasını Açıklayan İlkeler
214
a. Liyakat İlkesi
214
b. Kamuyu Aydınlatma İlkesi
215
3. Türk Hukuku'nda Sermaye Piyasasında Yatırımcının Korunmasına İlişkin Düzenlemeler
217
a. Sermaye Piyasası Kanunu ve İlgili Tebliğler
217
b. Diğer Düzenlemeler
220
II. YATIRIMCI TAZMİN MERKEZİ
221
A. Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Hukuki Yapısı ve İdari Teşkilattaki Yeri
221
B. Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Görev ve Yetkileri
225
1. Tazmin Süreci
226
2. Tedrici Tasfiye Süreci
228
3. Yatırımcı Tazmin Merkezi’ne İntikal Eden Sermaye Piyasası Araçlarının Hesaba Geçirilmesi ve Satışı
230
4. Genel Kurul Yetkilerinin Yürütülmesi
232
5. Özel Fon'un İdaresi ve Temsili
233
C. Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin İdari İşlem ve Eylemlerinin Yargısal Denetimi
234
SONUÇ
237
Sermaye Piyasası Araçları ve
Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ
GİRİŞ
239
I. SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI
240
A. Sermaye Piyasası Aracı Kavramı
240
B. Sermaye Piyasası Araçları
241
1. Menkul Kıymetler
241
a. Paylar
242
b. Pay Benzeri Diğer Kıymetler
243
c. Borçlanma Araçları
243
ca. Tahviller
243
cb. Paya Dönüştürülebilir Tahvil (PDT)
244
cc. Değiştirilebilir Tahvil (DET)
244
cd. Bono
244
ce. Kıymetli Maden Bonoları
244
d. Yatırım Kuruluşu Varantları ve Sertifikaları
244
e. Ortaklık Varantları
245
f. Gayrimenkul Sertifikaları
245
g. Varlığa veya İpoteğe Dayalı Menkul Kıymetler (VİDMK)
245
h. Kira Sertifikaları
245
ı. Depo Sertifikaları
246
i. Yabancı Sermaye Piyasası Araçları
246
2. Türev Araçlar
246
3. Yatırım Sözleşmeleri ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları
247
C. Sermaye Piyasası Araçlarının Kaydileştirilmesi
248
II. SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ İHRACI
249
A. İhraç ve Halka Arz Kavramları
249
B. Sermaye Piyasası Araçlarının Halka Arz Edilmek Suretiyle İhracı
250
1. İzahname Hazırlama Yükümlülüğü
250
2. İzahnamenin Onaylanması
251
C. Sermaye Piyasası Araçlarının Halka Arz Edilmeksizin İhracı
252
D. Sermaye Piyasası Araçlarının Satışına İlişkin Genel Esaslar
253
SONUÇ
254
Sermaye Piyasası Kanununda Yer Alan Suçlar
M. Yiğit BEZCİ
GİRİŞ
257
I. GENEL AÇIKLAMALAR
258
II. BİLGİ SUİSTİMALİ SUÇU
259
A. Genel Olarak
259
B. Suçla Korunan Hukuki Değer
261
C. Suçun Maddi Unsuru
262
D. Suçun Manevi Unsuru
264
E. Hukuka Aykırılık Unsuru
264
F. Yaptırım
265
III. PİYASA DOLANDIRICILIĞI SUÇU
266
A. Genel Olarak
266
B. Suçla Korunan Hukuki Değer
268
C. İşleme Dayalı Piyasa Dolandırıcılığı Suçu
269
1. Genel Olarak
269
2. Maddi Unsurlar
270
3. Suçun Manevi Unsuru
273
4. Hukuka Aykırılık Unsuru
273
5. Etkin Pişmanlık
274
6. Yaptırım
276
D. Bilgiye Dayalı Piyasa Dolandırıcılığı Suçu
277
1. Genel Olarak
277
2. Maddi Unsurlar
278
3. Suçun Manevi Unsuru
281
4. Hukuka Aykırılık Unsuru
282
5. Yaptırım
283
IV. USULSÜZ HALKA ARZ VE İZİNSİZ SERMAYE PİYASASI
FAALİYETİ SUÇU
284
A. Genel Olarak
284
B. Suçla Korunan Hukuki Değer
285
C. Suçun Maddi Unsuru
285
D. Suçun Manevi Unsuru
286
E. Hukuka Aykırılık Unsuru
286
F. Yaptırım
286
V. GÜVENİ KÖTÜYE KULLANMA VE SAHTECİLİK
286
A. Genel Olarak
286
B. Güveni Kötüye Kullanma Suçu (SPKn. m.110/1,3)
287
1. Genel Olarak
287
2. Suçla Korunan Hukuki Değer
289
3. Suçun Maddi Unsuru
289
a. Özel Güveni Kötüye Kullanma Suçu Bakımından (SPKn. m110/1–a)
289
b. Örtülü Kazanç Aktarımı Suçu Bakımından (SPKn. m110/1–b,c)
291
4. Suçun Manevi Unsuru
292
5. Hukuka Aykırılık Unsuru
293
6. Etkin Pişmanlık
293
7. Yaptırım
294
C. Sahtecilik Suçu (SPKn. m.110/2)
294
1. Genel Olarak
294
2. Suçla Korunan Hukuki Değer
295
3. Suçun Maddi Unsuru
295
4. Suçun Manevi Unsuru
295
5. Hukuka Aykırılık Unsur
295
6. Yaptırım
296
VI. BİLGİ VE BELGE VERMEME, DENETİMİN ENGELLENMESİ SUÇU
296
A. Genel Olarak
296
B. Suçla Korunan Hukuki Değer
297
C. Suçun Maddi Unsuru
297
D. Suçun Manevi Unsuru
298
E. Hukuka Aykırılık Unsuru
298
F. Yaptırım
299
VII. YASAL BELGELERDE, MUHASEBE KAYITLARINDA VE FİNANSAL TABLO VE RAPORLARDA USULSÜZLÜK SUÇU
299
A. Genel Olarak
299
B. Suçla Korunan Hukuki Değer
301
C. Suçun Maddi Unsuru
301
D. Suçun Manevi Unsuru
302
E. Hukuka Aykırılık Unsuru
302
F. Yaptırım
302
VIII. SIR SAKLAMA YÜKÜMLÜLÜĞÜNÜN İHLALİ
302
A. Genel Olarak
302
B. Suçla Korunan Hukuki Değer
303
C. Suçun Maddi Unsuru
303
D. Suçun Manevi Unsuru
304
E. Hukuka Aykırılık Unsuru
304
F. Yaptırım
304
IX. SPK'DA YER ALAN SUÇLARIN SORUŞTURMA USULÜ
304
SONUÇ
305
Borsa Uyuşmazlıkları
M. Yiğit BEZCİ
GİRİŞ
307
I. BORSA UYUŞMAZLIĞI KAVRAMI VE UYUŞMAZLIK KONULARI
308
A. Borsa Uyuşmazlığı Kavramı
308
B. Uyuşmazlık Konuları
309
II. BORSA UYUŞMAZLIKLARININ İDARİ YÖNDEN ÇÖZÜMLENMESİ
310
A. Uyuşmazlıkların Çözüm Yeri
310
B. Uyuşmazlık Başvurusu
312
C. Borsa Uyuşmazlığının İncelenmesi Usulü ve Karar
313
1. İlk İnceleme
313
2. Rapor Hazırlanması ve İnceleme
313
3. Şikayetten Vazgeçme, Sulh Olma, Adli Yargıya Müracaat
314
D. Uyuşmazlık Hakkında Verilen Karara İtiraz
314
III. UYUŞMAZLIK KOMİTESİ VE GÖREVLERİ
315
IV. UYUŞMAZLIKLARI ÇÖZEN MERCİİN BAĞIMSIZLIĞININ İRDELENMESİ
316
SONUÇ
317
Sermaye Piyasası Kurulu'nun
İdari Para Cezası Uygulama Yetkisi ve Bu Yetkinin
"Ne Bis İn İdem" İlkesi Bakımından Değerlendirilmesi
Arş. Gör. Mehpare ÇAPTUĞ
GİRİŞ
319
I. SERMAYE PİYASASI KURULUNUN İDARİ PARA CEZASI UYGULAMA YETKİSİ
320
A. Genel Olarak
320
B. İdari Ceza–Adli Ceza Farkı
321
C. Sermaye Piyasası Kanununda Öngörülen İdari Para Cezası Yaptırımı
322
1. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezası Yaptırımının Hukuki Niteliği
322
2. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezası Gerektiren Fiiller
322
3. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezaları Bakımından Yetki Sorunu
324
4. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezalarının Uygulanmasında Genel Esaslar
326
5. SPKn.'da Öngörülen İdari Para Cezalarının Yargısal Denetimi
327
II. SERMAYE PİYASASI KURULU'NUN İDARİ PARA CEZASI UYGULAMA YETKİSİNİN NE BİS İN İDEM İLKESİ BAKIMINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ
328
A. Sermaye Piyasası Kurulu'nun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisinin Ne Bis İn İdem İlkesinin Unsurları Bakımından Değerlendirilmesi
328
1. Kişinin Aynılığı (Aynı Kişi)
328
2. Fiilin Aynılığı (Aynı Fiil)
328
B. Sermaye Piyasası Kurulu'nun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisinin Uluslararası Hukuk Açısından Doğurabileceği Sorunlar
333
C. Sermaye Piyasası Kurulu'nun İdari Para Cezası Uygulama Yetkisinin Uygulamada Ne Bis İn İdem İlkesi Bakımından Doğurabileceği Sorunlar ve Çözüm Önerileri
334
SONUÇ
335
Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim
Ercan ŞAMLIOĞLU
GİRİŞ
337
I. BAĞIMSIZ DENETİM KAVRAMI VE GELİŞİM SÜRECİ
338
A. Bağımsız Denetim Kavramı
338
B. Bağımsız Denetimin Dayanağını Oluşturan Temel İlkeler
339
C. Bağımsız Denetimle Amaçlanan Faydalar
340
D. Dünyada Bağımsız Denetimin Gelişim Süreci
340
E. Ülkemizde Bağımsız Denetimin Gelişim Süreci
341
II. BAĞIMSIZ DENETİME TABİ İŞLETMELER VE DENETİM SÜRECİ
343
A. Genel Olarak
343
B. Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler
344
1. Genel Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler
344
2. Özel Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler
344
3. Sınırlı Bağımsız Denetime Tabi İşletmeler
345
C. Bağımsız Denetim Faaliyetinde Bulunma Koşulları
345
1. Bağımsız Denetim Kuruluşuna İlişkin Koşullar
345
2. Yönetici ve Bağımsız Denetçilere İlişkin Koşullar
346
D. Denetim Kuruluşları ve Denetçilerin Tabi Oldukları Etik Kurallar ve Yükümlülükleri
346
1. Mesleki Şüphecilik ve Bağımsızlık
347
2. Mesleki Özen ve Titizlik
348
3. Ticaret ve Mesleğe Aykırı Faaliyet Yasağı
348
5. Sır Saklama Yükümlülüğü
348
6. Sermaye Piyasası Kurulu'na Bilgi Verme Yükümlülüğü
349
E. Bağımsız Denetim Süreci
349
1. Sözleşmenin Kurulması
350
2. Finansal Tabloların Analizi ve Denetim Kanıtlarının Toplanması
350
3. Raporun Düzenlenmesi ve Rapor Türleri
351
a. Olumlu Görüş Raporu
352
b. Şartlı Görüş Raporu
352
c. Olumsuz Görüş Raporu
352
d. Görüş Bildirmekten Kaçınılan Rapor
353
4. Genel Kurula Katılma
354
5. Raporun Kesinleşmesi ve İlanı
354
III. RAPOR SONRASI İŞLEMLER VE BAĞIMSIZ DENETİM YETKİSİNİN İDARE HUKUKU AÇISINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ
354
A. Genel Olarak
354
B. Denetlenen İşletmenin Hak ve Yükümlülükleri
355
C. Sermaye Piyasası Kurulu'nun Görev ve Yetkileri
356
D. Bağımsız Denetim Kuruluşlarının İdare Hukuku Açısından Değerlendirilmesi
358
SONUÇ
360
Merkezi Kayıt Kuruluşu
Ercan ŞAMLIOĞLU
GİRİŞ
363
I. KAYDİLEŞTİRME KAVRAMI VE ÜLKEMİZDE UYGULANAN KAYDİ SİSTEMİN GENEL ÖZELLİKLERİ
363
A. Kaydileştirme Kavramı
363
B. Kaydi Sistemin Sağladığı Avantajlar
364
C. Kaydileştirme Sistemleri
365
1. Kurucu Kayıt Sistemi
365
2. Açıklayıcı Kayıt Sistemi
365
D. Ülkemizde Uygulanan Kaydi Sistemin Başlıca Özellikleri
366
1. Merkezi Saklama
367
2. Açık Saklama
367
3. Kaydi Saklama
367
4. Müşteri İsmine Saklama
368
5. Tam Kaydi Sistem
368
II. MERKEZİ KAYIT KURULUŞUNUN YAPISI VE GÖREVLERİ
369
A. Genel Olarak
369
B. Kuruluşu
371
C. Ortaklık Yapısı
371
D. Organları ve Teşkilat Yapısı
373
1. Genel Kurul
374
2. Yönetim kurulu
374
3. Denetim Kurulu
375
4. Komiteler
375
5. Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcıları
376
E. Personel Yapısı
377
F. Mali Yapısı
377
G. Görevleri
378
1. Kaydileştirme ve İzleme Görevi
379
2. Merkezi Saklama Görevi
380
H. Üyeleri
381
İ. Hak Sahiplerinin Uğrayacağı Zararlardan Doğan Sorumluluğu
382
1. Sorumluluğun Kapsamı
382
2. Sorumluluğun Niteliği
382
3. Görevli Mahkeme
383
J. Denetimi
384
III. MERKEZİ KAYIT KURULUŞU'NUN SERMAYE PİYASASI KURULU İLE İLİŞKİSİNİN VE HUKUKİ KİŞİLİĞİNİN İDARE HUKUKU AÇISINDAN DEĞERLENDİRİLMESİ
384
A. Genel Olarak
384
B. Sermaye Piyasası Kurulu İle Olan İlişkisi
384
C. Hukuki Kişiliği
386
SONUÇ
388
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
Arş. Gör. Ezgi PALAS DAĞLI
GİRİŞ
391
I. TÜRKİYE SERMAYE PİYASALARI BİRLİĞİ'NİN HUKUKİ ÇERÇEVESİ VE İDARİ TEŞKİLATTAKİ KONUMU
392
C. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği'nin Organları ve Teşkilat Yapısı
396
1. Genel Kurul
396
2. Yönetim Kurulu
397
3. Denetleme Kurulu
398
D. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği Üyelerinin Nitelikleri
399
E. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği'nin İdari Teşkilattaki Yeri
402
II. TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI BİRLİĞİ'NİN GÖREV VE YETKİLERİ
406
III. TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI BİRLİĞİ İŞLEM VE EYLEMLERİNİN YARGISAL DENETİMİ
409
SONUÇ
411
Kaynakça
413
Kavramlar Dizini
429
Kitabın Fiyatı:
710,00₺
İndirimli (%65):
248,00₺
Stoktan hemen gönderilir.
Bu kitaplar da ilginizi çekebilir
Mortgage
M. Murat Aktaş
Sınai ve Ticari Kamu Hizmetlerinin Hukuki Rejimi ve Örgütlenmesi
Mehmet Rauf Karslı
Vekalet
Melike Özge Çebi Buğdaycı
Pay Alım Teklifine Dayalı Çıkarma ve Satma Hakkı
Firdevs Arslan
Hakkımızda
|
Uluslararası Yayınevi Belgesi|
2023 Kaynakça Dokümanı|
Kişisel Verilerin Korunması |
Üyelik|
Siparişlerim|
İletişim